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国有股东转让所持上市公司股份审核(审批)办事指南
发布时间:2015-04-15

一、受理依据

《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》(国务院国资委、中国证监会令第19号)、省国资委关于贯彻落实《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法有关问题的通知》(鲁国资产权〔200725号)、《关于明确省管企业产权管理权限的通知》(鲁国资产权〔20132号)。

二、受理范围

省、市、县(市、区)国有股东转让所持上市公司股份应由省国资委审批或省国资委审核后报国务院国资委审批的事项。

三、报送材料

(一)协议转让

1.国有股东逐级上报关于转让上市公司股份的申请文件;

2.相关各方同意转让上市公司股份的内部决策文件,其中转让上市公司股份导致控制权转移的,需经同级人民政府批准;

3.国有股东产权登记证(表)复印件、证券登记公司出具的股东持股证明,上市公司营业执照、产权登记证(表)复印件;

4.上市公司的公司章程;

5.股份转让可行性研究报告;

6.国有股东基本情况及最近一期的审计报告;

7.上市公司基本情况及最近一期的年度报告和中期报告;

8.股份转让备案表;

9.拟公开发布的股份转让协议信息内容,包括但不限于以下内容:上市公司基本情况及拟转让股份数量,拟受让方应当具备的资格条件,拟受让方递交受让申请的截止日期;

10.国有股东公开征集受让方情况,选择拟受让方的有关论证情况,拟受让方基本情况、公司章程及最近一期的审计报告;

11.国有股东聘用财务顾问出具的尽职调查报告;

12.股份转让协议及股份转让价格的定价说明;

13.拟受让方与国有股东、上市公司之间在最近12个月内股权转让、资产置换、投资等重大情况及债权债务情况;

14.律师事务所出具的法律意见书;

15. 其他需要提报的材料。

(二)通过证券交易系统转让

1.国有股东逐级上报关于转让上市公司股份的申请文件;

2.相关各方同意转让上市公司股份的内部决策文件,其中转让上市公司股份导致控制权转移的,需经同级人民政府批准;

3.国有股东产权登记证(表)复印件、证券登记公司出具的股东持股证明,上市公司营业执照、产权登记证(表)复印件;

4.上市公司的公司章程;

5.股份转让可行性研究报告;

6.国有股东基本情况及最近一期的审计报告;

7.上市公司基本情况及最近一期的年度报告和中期报告;

8.股份转让备案表;

9.其他需要提报的材料。

四、办理程序

1.提报申请文件及相关材料

2.审核同意后转报国务院国资委或审核批复,转让股份后不再拥有上市公司控制权的,需报经省政府同意

五、办理时限

符合规定且材料齐全的,12个工作日内办结。

本办事指南自公布之日起施行。

承办处室:产权管理处

联系电话0531-85103733

 

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